利用獲取的未公開信息從事相關(guān)交易活動，一起基金經(jīng)理“老鼠倉”曝光。
日前，浙江證監(jiān)局公布一則行政處罰決定書顯示，滬上一家基金公司前基金經(jīng)理劉某因職務便利獲取所管基金相關(guān)未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易，被處以三十萬元的罰款。
(資料圖片)
一基金經(jīng)理因“老鼠倉”被罰
趨同交易虧損36.5萬
2021年2月1日，劉某入職上海一家公募基金，入職后即參與管理一只滬港深精選基金，負責該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被基金公司決定暫停職務。
2021年2月1日至2022年9月5日，劉某因職務便利知悉與該滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標的、交易時間等未公開信息。
浙江證監(jiān)局指出，劉某因職務便利知悉未公開信息后，控制他人證券賬戶進行趨同交易。具體而言，自2021年2月24日賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶內(nèi)資金為劉某自有資金。
自賬戶開立后至2022年9月5日，該證券賬戶由劉某通過手機下單交易，賬戶由劉某實際控制和操作。
經(jīng)查，“唐某卿”賬戶與其所管理基金交易高度趨同。自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與所管滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損223280.86元。
河北證監(jiān)局指出，經(jīng)計算，劉某利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損365095.09元。
上述違法事實，有相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、職務任免文件、情況說明等證據(jù)證明，足以認定。
劉某因職務便利知悉未公開信息，控制他人證券賬戶進行趨同交易，上述行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。
對申辯不予采納
處以罰款30萬
行政處罰書顯示，劉某還提交了申辯意見。
劉某在其申辯材料中提出：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對境內(nèi)法律法規(guī)進行詳細及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時間發(fā)生，不存在個人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟損失。
第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務等。
但浙江證監(jiān)局局認為，第一，劉某作為基金從業(yè)人員，理應學習并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時已充分考慮。綜上，對劉某的陳述、申辯意見不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：對劉某處以30萬元罰款。
監(jiān)管嚴查“老鼠倉”案件
近年來，“老鼠倉”遭到了司法機構(gòu)的嚴厲打擊。
證監(jiān)會此前指出，根據(jù)我國法律法規(guī)，金融機構(gòu)從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易，是一種嚴重的違法犯罪行為（俗稱“老鼠倉”）。
體而言，“老鼠倉”一般是指在股市中，莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人的資金在低位建倉，等用公有資金拉升到高位后，個人倉位率先賣出并以此獲利。
“‘老鼠倉’行為背離受托責任，侵害委托人的利益，破壞財富管理原則，損害資管行業(yè)信譽，歷來是我會稽查執(zhí)法的重點領域?！弊C監(jiān)會此前表示。
法律法規(guī)方面，繼2009年2月28日《刑法修正案（七）》將“老鼠倉”規(guī)定為刑事犯罪后，2012年12月28日修訂的《證券投資基金法》明令禁止基金從業(yè)人員“老鼠倉”，2013年4月2日制訂實施的《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會第92號令）等配套規(guī)章明令禁止基金托管部門等從業(yè)人員“老鼠倉”。
私募基金方面，2014年8月21日實施的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）明令禁止私募基金從業(yè)人員“老鼠倉”。
早年“老鼠倉”的查處聚焦于公募行業(yè)，而伴隨著大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)的成熟，其他資管子行業(yè)曝光的案例也越來越多，涉案主體向市場機構(gòu)的后臺管理和技術(shù)服務人員延伸。
越來越多的“老鼠倉”案例正在浮出水面。北京和達開元投資總監(jiān)李某偉趨同交易金額合計584.5萬元，虧損合計57萬元。向來較為封閉的保險資管，也不乏“老鼠倉”虧損案例。原浙商財險資管部副總，趨同交易6700余萬元。券商資管方面，財達證券前員工郭某的“老鼠倉”涉及68只股票，成交額共計1.6億余元，非法獲利2.38萬元。
（文章來源：中國基金報）
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